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瑞士在1MDB案件中发现了摩根大通的严重缺陷

苏黎世(路透社) - 瑞士金融监管机构FINMA周四表示,美国银行摩根大通(JPM.N)的瑞士子公司已就马来西亚主权财富基金1MDB发起严重的反洗钱违规行为

此案增加了一年多以来因1Malaysia Development Berhad(1MDB)丑闻而肆虐的政治风暴,这是至少六个国家(包括新加坡,瑞士和美国)洗钱调查的重点

担任1MDB顾问委员会主席的马来西亚总理纳吉布·拉扎克否认有任何不当行为

此案已经席卷瑞士私人银行Edmond de Rotschild,BSI和Falcon;英国皇后银行Coutts的国际部门,以及大银行瑞银(UBSG.S)和瑞士信贷(CSGN.S)

2016年5月至2017年6月期间,FINMA进行的执法程序发现,摩根大通(瑞士)有限公司在与涉嫌腐败的马来西亚主权财富基金1MDB相关的商业关系和交易方面的反洗钱控制方面存在严重缺陷,“FINMA表示在一份声明中

FINMA表示,该判决对银行施加监控但未涉及任何罚款或业务限制,但尚未提出上诉,并且是最终裁决

FINMA表示,该银行在某些情况下未能识别出更高的风险,而在其他情况下,该银行在将客户确定为需要特别审查的政治风险人士后未能充分管理风险

“该银行特别未能确定与企业账户和个人账户之间的现金流相关的洗钱风险,”该主管表示

“在一个案例中,它从1MDB主权财富基金中获得了数亿美元的资金,据称是专门用于购买公司的,用于与1MDB商业伙伴关系密切的个人账户

”部分资金FINMA表示,该银行不会质疑交易背后的目的或程序或留在私人账户中的大笔款项,然后被转移到与该人有关的商业账户

摩根大通表示,调查结果来自于此后收紧的活动

“FINMA宣布的决议涉及多年前在瑞士私人银行发生的事情,从那时起,我们增加了培训,增加了员工,并改进了监控和监控,”该银行表示

总部位于伯尔尼的机构表示,FINMA指定的监督员将对银行控制的“适当性和功能”进行现场审查

FINMA表示,其针对1MDB的金融集团提起的七起执法程序中,有一起仍未解决

它没有说明涉及的最终银行

Brenna Hughes Neghaiwi的报道;由Michael Shields编辑

2019-01-05 01:17:01

作者:郦闳莘